FCA klagt ehemaligen Bankdirektor wegen Millionenbetrugs und Fälschung an

Die britische Finanzaufsichtsbehörde FCA hat Henrik Schliemann, einen ehemaligen Direktor einer von ihr regulierten Investmentbank, wegen neun strafrechtlicher Vergehen angeklagt.

Die Vorwürfe umfassen Betrug durch Positionsmissbrauch, Betrug durch falsche Darstellung und Fälschung.

Schliemann soll rund 1,45 Millionen US-Dollar und 3,1 Millionen Euro von Firmenkonten auf seine eigenen übertragen sowie sich zusätzlich über 1,3 Millionen Pfund an überhöhten Dividenden ausgezahlt haben.

Als Direktor war er für Finanzangelegenheiten verantwortlich und hatte Autorität über die Firmenkonten.

Er bekleidete zudem die wichtigen Funktionen des Compliance Oversight und des Geldwäschebeauftragten (MLRO).

Schliemann erschien vor dem Westminster Magistrates' Court und gab keine Erklärung ab.

Der Fall wurde an das Southwark Crown Court verwiesen; sein nächster Gerichtstermin ist am 5. Januar 2026.

Er wurde unter Auflagen auf Kaution freigelassen.

Dieser Fall unterstreicht das entschlossene Vorgehen der FCA gegen Finanzkriminalität und Missbrauch von Vertrauenspositionen im regulierten Sektor.

Die Anklage gegen einen Direktor, der auch als Compliance Oversight und Geldwäschebeauftragter (MLRO) fungierte, sendet ein klares Signal an die Finanzbranche bezüglich der persönlichen Verantwortung von Führungskräften.

Dies ist besonders relevant in einer Zeit, in der die Aufsichtsbehörden weltweit ihren Fokus auf Corporate Governance und die Bekämpfung von Finanzdelikten verstärken.

Der Fall zeigt die Konsequenzen bei Verstößen gegen die Integrität des Finanzsystems auf und dient als Mahnung für institutionelle Investoren und Policy-Experten, die Bedeutung robuster interner Kontrollen und ethischer Führung zu betonen.