Southeast Exchange: R600.000 Strafe der SARB
Die South African Reserve Bank (SARB) verhängt administrative Sanktionen gegen die Southeast Exchange Company South Africa. Das Unternehmen muss eine Gesamtstrafe von R600.000 zahlen, da es gegen das FIC Act verstoßen hat.
Verstöße gegen das FIC Act
Die South African Reserve Bank (SARB) hat administrative Sanktionen gegen die Southeast Exchange Company South Africa (Pty) Limited verhängt, einen autorisierten Devisenhändler mit eingeschränkter Befugnis (ADLA).
Die SARB ist gemäß dem Financial Intelligence Centre Act 38 von 2001 (FIC Act) verpflichtet, sicherzustellen, dass ADLAs über ausreichende Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verfügen.
Die Sanktionen wurden aufgrund von Schwachstellen in den Kontrollmaßnahmen des ADLA verhängt, die dessen Fähigkeit beeinträchtigten, eine kontinuierliche Due Diligence gemäß seinem Risikomanagement- und Compliance-Programm (RMCP) durchzuführen und die darin festgelegte risikobasierte Methodik einzuhalten.
Zudem versäumte es das ADLA, einen Anti-Geldwäsche-Beauftragten zu ernennen und seine Mitarbeiter zu schulen.
Die einzelnen Bußgelder
Die SARB hat eine Reihe von finanziellen Strafen gegen die Southeast Exchange Company South Africa verhängt.
Dazu gehören ein Bußgeld von R100.000,00 wegen Nichteinhaltung der Bestimmungen von Abschnitt 21 des FIC Act, weitere R100.000,00 für Verstöße gegen Abschnitt 21C, R200.000,00 für Nichteinhaltung von Abschnitt 42, R100.000,00 für Verstöße gegen Abschnitt 42A(2)(b) und schließlich R100.000,00 für die Nichteinhaltung von Abschnitt 43 des FIC Act.
Die Gesamtstrafe beläuft sich somit auf R600.000,00.